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沃特斯希望收紧SEC豁免

一位领先的众议院民主党人希望监管机构能够让糟糕的金融公司重新获得他们的青睐。

众议员 (D-Calif。)正在起草一项法案,该法案要求美国证券交易委员会在向之前对欺诈活动表示认罪的金融公司给予豁免之前,要经过更严格的程序。

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根据现行规则,如果金融公司被判定犯有某些反欺诈行为,则会受到更严格的规定或被禁止从事某些活动。 但是,监管机构有能力在逐个公司的基础上放弃一些限制。

沃特斯是众议院金融服务委员会的最高民主党人,他认为美国证券交易委员会的豁免权已经有效自动化,并希望看到一个更加开放,审慎的流程。

她在一份声明中说:“我对看似顽固地给予坏人的豁免感到失望,因为这可能会产生'太大而无法'的政策。” “对于大型金融机构而言,罚款通常仅仅是开展业务的成本,而放弃取消资格条款则允许不良行为者继续在市场中继续经营。”

根据她的法案,只有最高级别的委员才能决定给予美国证券交易委员会的豁免 - 目前,在工作人员一级给予豁免。 此外,在美国证券交易委员会考虑给予豁免的任何时候,都必须有一段时间的公众意见,并有机会要求就此事进行听证。

沃特斯的计划得到了几个金融改革组织以及AFL-CIO的支持。

长期以来,容易获得豁免一直是沃特世关注的问题。 例如,在2月份,她和其他民主党人美国证券交易委员会(SEC)向奥本海默公司(Oppenheimer&Co。)提出豁免,此前几周,该公司同意支付2000万美元并承认围绕洗钱指控的不法行为。

美国证券交易委员会主席玛丽乔怀特将于周二在众议院金融服务委员会面前作证,沃特斯可能会在这个问题上向她施压。