文章
  • 文章
免费注册送59元体验金

证券交易委员会主席在财务顾问注册方面取得进展

美国证券交易委员会(SEC)主席玛丽乔怀特将于周二向国会表示,根据希尔获得的准备证词,她正在推进严格的财务顾问新规定。

根据众议院金融服务委员会听证会之前起草的评论,怀特要求工作人员就如何实施有争议的规则提出建议。

广告

怀特在她的证词中表示,她将在“非常近期”内讨论这些法规 - 被称为“信托规则”。

“根据证词,经过重要的研究和考虑,我认为经纪人和投资顾问在向散户投资者提供个性化证券建议时应遵守统一的信托行为标准。”

白宫和劳工部(DOL)的官员也在努力对财务顾问和经纪自营商实施新的法规。 商界反对DOL的努力,认为它将重塑行业并最终限制对低收入美国人的金融咨询服务。

怀特在她的证词中说:“我将在近期内与我的同事们深入讨论这些概念,并要求工作人员为委员会考虑制定规则制定建议。”

该行业还担心DOL的信托标准不符合美国证券交易委员会的信托标准。

怀特在她的证词中表示,她“致力于继续与劳工部进行对话,以提供有关委员会监管方法的技术援助和信息,并讨论对散户投资者和投资者选择的实际影响。对受托人定义的潜在修正。“