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美国证券交易委员会主席:财务顾问的新规则“超出时间”

美国证券交易委员会(SEC)主席玛丽乔怀特周二表示,她的代理机构将对财务顾问和经纪自营商的新规定采取行动,但她没有提供时间表。

怀特在菲尼克斯证券业和金融市场协会(SIFMA)主办的论坛上说:“现在已经超出了在这个领域采取行动的时间。” “[但]这不是一条简单的道路,它不是一条快速的道路。”

怀特说她最近几个月一直在“广泛研究”这个问题。

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白宫和劳工部(DOL)的官员正在为财务顾问和经纪交易商推出新的“信托标准”,但这一努力正在遭到华尔街的强烈反对。

DOL和SEC官员在规范金融咨询市场方面拥有不同的司法管辖权,如果起草两套不同的规则,行业组织认为这可能会导致合规问题。

奥巴马政府和自由派团体认为,需要披露要求,以更好地保护消费者免受错误的财务建议。 但是,在商界的支持下,共和党和中间派民主党批评者认为,这些规则将阻止低收入美国人获得金融建议。

共和党人批评劳工部官员没有与美国证券交易委员会就起草法规进行协调。

怀特没有提到众议院共和党法案,要求美国证券交易委员会在劳工部确保不会出现市场混乱之前提出规则。

“美国证券交易委员会的工作人员向劳工部提供了非常广泛的技术援助,”怀特说。 “最后,我们是独立的机构,我们有不同的任务。每个人都希望我们在这个空间内进行咨询和保持一致,但最终,我们必须按照我们认为的每个人的方式行事。为我们的使命和法定任务做正确的事。“

怀特似乎表示,她听到了商界对制定法规的担忧,这些法规限制了低收入美国人获得金融建议的机会。

“实现平衡是绝对必要的,”怀特说。 “最终,如果我们成功的做法实际上剥夺了投资者可靠的价格合理的建议,显然我们将失败。”